2009年,创业板的推出成为中国资本市场的最大亮点,而在这光亮的背后,却有一群人在默默改善着能使整个市场得以平稳、健康发展的根本性基础。这群自称为“理性的理想主义者”的人,从事的就是投资者教育工作。近日,记者对深交所投资者中心负责人进行了专访。

　　公益主体可扮演多种角色

　　问:我们看到,2009年深交所投资者综合接入平台基本搭建完成,涵盖了电话、邮件、信函、短信、在线互动等多种渠道;同时也推出了包括创业板投资者手册、海报、广播、电视节目,在三大证券报开设投资者教育专栏,请问深交所投资者教育中心目前是怎样一个角色定位呢？

　　答:交易所在投资者教育工作体系里面,是一个公益性主体。交易所在市场中的地位决定其能很容易做到客观、公允,而且也能在较长时间系统性地提供一些基础性的素材。

　　在实际工作中,投资者教育中心实际上充当了多个角色。第一是呼叫中心,“深交所投资者综合接入平台”的建立,使得投资者可以通过电话、邮件、短信等多种渠道进行咨询、投诉;第二是投诉部门,对投资者通过综合接入平台的投诉举报进行受理,将投诉传递到各个职能部门进行处理;第三就是编辑部,我们把市场上所需的信息,交易所其他业务部门制定的新规章制度通过编辑转化成投资者可读,容易理解的文字。我们甚至还设计、印刷了创业板宣传海报,这在交易所历史上都是很少有的。

　　建立信任的伙伴关系

　　问:请问您从事投资者教育工作的两年多来,如何看待投资者教育所产生的影响？这些影响又是通过何种途径产生的？

　　答:我认为最大的影响就落在“信任”两字上。因为信任延伸到互利、互信,是资本市场得以发展的基础。信任又包括投资者、监管机构、市场中介、上市公司之间的一个互相信任,是一个市场得以平稳、健康发展的根本性基础,是一个文化基础,投资者教育恰恰在这方面能够发挥比较重要的作用。

　　信任必须建立在了解的基础之上,投资者教育能使投资者对证券基础知识、市场规则有一个了解,这是投资者教育的重要内容之一。互动可以增强信任,例如1月1日刚刚开始正式推出的上市公司投资者关系互动平台,这是在前期上市公司投资关系平台的基础上,由交易所牵头,免费为上市公司提供了一个集成化的、权威性的互动平台,上市公司在与投资者互动中,双方的信任自然就能增进。

　　另一方面,套用形容中美关系的一个词叫“应对共同挑战的伙伴关系”,投资者教育确实是一个系统性、富于挑战性的工作。这次创业板投资者教育就是一个举全系统之力的系统工程,从证监会的统筹安排到证监会投资者教育办公室列出的详细工作方案;从交易所到派出机构、协证券业会、结算公司、各券商,确实是一场全系统投入的“大战役”。这个东西确实是应对挑战的伙伴关系,单靠某一个层面不可能做成这个事情。

　　探索分类教育和服务

　　问:2009年深交所投资者教育中心做了很多工作,为创业板投资者教育提供了很多素材,也在积极拓展投资者教育新平台、新渠道、新形式,取得了很好的效果。能否谈谈2010年的重点工作？

　　答:结合创业板投资者适当性管理工作,如何在此基础上探索对投资者进行分类的教育、分类的服务,将是投资者教育中心在2010年工作中重点探索的方向,力争有所突破。

　　我们还将继续深化投资者教育渠道建设,在现有报纸、广播、电视、网络等渠道基础上,进一步扩大有关电视、广播、网络专栏节目的覆盖面。“投资者开放日”系列活动也将在扩大影响,延展服务对象方面做更大的努力,探索向学校、社区的拓展,初步树立“投资者开放日”这一深交所投资者教育的“新品牌”。

　　同时,在今年首次投资者状况调查的基础上,将继续开展2010年度投资者状况调查工作,完善调研手段,提升准确性和针对性,并根据市场环境适时启动有关专项调查,以“短、平、快”为特色,及时了解有关投资者状况和市场状况。

　　2009年初步搭建完成了“深交所投资者综合接入平台”还将进一步整合,“深交所投资者呼叫中心”建设也将启动。如何整合后台资源、加强知识库建设、完善系统架构以实现可弹性扩展、加强统计分析和业务留痕功能等,已成为当务之急。